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　　经查，上海证券有限责任公司瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况，反映出营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第六条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第四条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第四条的规定。